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          中國銀行間市場交易商協會文件

           

          中市協發〔2018119號

           

           

           

          關于信用風險緩釋工具一般交易商備案

          有關事項的通知

          各市場參與者:

          為進一步完善信用風險緩釋工具試點業務自律管理制度,促進試點業務規范健康發展,根據《銀行間市場信用風險緩釋工具試點業務規則》(交易商協會公告〔201625號)及相關產品指引,現在《關于信用風險緩釋工具試點業務相關備案事項的通知》(中市協發〔2016135號)基礎上,就一般交易商備案有關事項通知如下:

          一、金融機構有意成為銀行間市場信用風險緩釋工具一般交易商的,應向交易商協會秘書處提交加蓋機構公章的下列備案材料:

          1、備案說明書;

          備案說明書需包括以下內容:

          1)備案意向;

          2)相關業務部門情況簡介;

          包括崗位設置、人員簡歷、職責劃分等情況,并應包括金融衍生產品交易部門、風險管理部門的情況,以及相關部門從業人員從業經驗和業務資格能力的情況。

          3)最近2年無違法和重大違規行為的書面說明;

          4)最近2年本機構在銀行間市場的相關業務情況說明,包括從事金融衍生產品業務的情況,以及金融衍生產品定價估值能力的情況。

          2、最近年檢的《營業執照》的副本復印件;

          3、《金融許可證》等金融業務資質的證明文件;

          4、信用風險緩釋工具內部控制制度和風險管理制度;

          5、交易商協會要求提供的其他材料。

          二、作為一般交易商的市場參與者應在首次開展信用風險緩釋工具業務后30個自然日內,向交易商協會秘書處按相關要求提交一般交易商備案材料。

          三、核心交易商在與一般交易商開展交易前,應充分評估交易對手方風險,做好交易對手方風險管理,并按照要求向交易商協會報備相關交易信息。

          特此通知。

           

           

           

          中國銀行間市場交易商協會

          20181010     

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