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          中國銀行間市場交易商協會文件

           

          中市協發[2016]135

           

           


          關于信用風險緩釋工具試點業務相關備案事項的通知

           

          各市場參與者:

          為加強信用風險緩釋工具試點業務自律管理,促進試點業務規范發展,根據《銀行間市場信用風險緩釋工具試點業務規則》及相關產品指引,現就試點業務相關備案事項通知如下:

          一、金融機構備案成為核心交易商應符合如下要求:

          (一)符合國家金融管理部門的業務資質要求;

          (二)配備從事信用風險緩釋工具的專業人員;

          (三)建立信用風險緩釋工具內部操作規程和風險管理制度;

          (四)最近2年沒有違法和重大違規行為。

          二、非法人產品備案成為一般交易商應符合如下要求:

          (一)符合投資協議約定的投資范圍;

          (二)配備從事信用風險緩釋工具的專業人員;

          (三)非法人產品的管理人建立信用風險緩釋工具內部操作規程和風險管理制度;

          (四)非法人產品的管理人最近2年沒有違法和重大違規行為。

          三、其他非金融機構備案成為一般交易商應符合如下要求:

          (一)配備從事信用風險緩釋工具的專業人員;

          (二)建立信用風險緩釋工具內部操作規程和風險管理制度;

          (三)最近2年沒有違法和重大違規行為。

          四、核心交易商備案成為信用風險緩釋憑證創設機構(簡稱憑證創設機構)應符合如下要求:

          (一)凈資產不少于40億元人民幣;

          (二)具有從事信用風險緩釋憑證業務的專業人員,并配備必要的業務系統和信息系統;

          (三)建立完備的信用風險緩釋憑證創設內部操作規程和業務管理制度;

          (四)具有較強的信用風險管理和評估能力,有豐富的信用風險管理經驗,并配備5名以上(含5名)的風險管理人員。

          五、核心交易商備案成為信用聯結票據創設機構(簡稱票據創設機構)應符合如下要求:

          (一)凈資產不少于40億元人民幣;

          (二)具有從事信用聯結票據業務的專業人員,并配備必要的業務系統和信息系統;

          (三)建立完備的信用聯結票據創設內部操作規程和業務管理制度;

          (四)具有較強的信用風險管理和評估能力,有豐富的信用風險管理經驗,并配備5名以上(含5名)的風險管理人員。

          六、符合上述要求的信用風險緩釋工具業務參與者(簡稱參與者)應加入中國銀行間市場交易商協會(簡稱交易商協會)成為會員,并按照附件1的具體要求向交易商協會秘書處提交備案材料。核心交易商、憑證創設機構和票據創設機構的相關備案材料經交易商協會金融衍生品專業委員會審議通過后,可開展相關業務;一般交易商的相關備案材料經交易商協會秘書處備案后,可開展相關業務。

          七、核心交易商應于交易達成后的次一工作日12:00前,將信用風險緩釋工具交易信息如實填寫在《交易信息備案表》(附件2)中,并以電子郵件和傳真的形式發送至交易商協會秘書處。其中,電子郵件主題和附件文件名均以“交易信息-(機構全稱)-(交易日)”的方式命名,傳真件應由經辦人和復核人簽字確認。

          八、參與者應確保備案信息的真實、準確、完整。

          九、參與者應指定專人負責相關備案工作,并將《機構聯系人信息表》(附件3)以電子郵件的方式發送至交易備案郵箱。

          十、參與者備案信息發生變更的,應及時與交易商協會秘書處聯系。

          特此通知。

           

          備案聯系電話:010-66538367 010-66539205

          入會聯系電話:010-66539035 010-66538386    

          傳真:010-66539028 

          交易備案郵箱:crmti@nafmii.org.cn

           

           

          附件:1.信用風險緩釋工具備案材料具體要求

               2.交易信息備案表

               3.機構聯系人信息表

           

           

          中國銀行間市場交易商協會

          2016930日    

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